Thị trường trải qua một chặng đường hồi phục tương đối dài và cũng tạo điều kiện cho những nhà đầu tư, nhóm nhà đầu tư, những tư vấn viên dễ dàng hơn trong việc tìm kiếm lợi nhuận. Nhưng đâu đó, với những nhà đầu tư mới việc tiếp cận thị trường sẽ khó khăn hơn. Lợi dụng tâm lý muốn tìm kiếm một khoản đầu tư nhưng chưa có kinh nghiệm và thời gian tìm hiểu, nhiều kẻ gian đã lợi dụng và thực hiện nhiều thủ đoạn để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản mà phổ biến nhất là hình thức ủy thác đầu tư.
1. Thành lập công ty tư vấn đầu tư:
Hiện tại, việc thành lập công ty tương đối dễ dàng. Tuy vậy, để thực hiện được chứng năng quản lý quỹ, phát hành chứng chỉ quỹ, huy động vốn hay thực hiện môi giới, tư vấn đầu tư lại là chuyện khác. Hầu hết thủ đoạn của các đối tượng này là mở một công ty và đặt tên... trông giống như một công ty quản lý quỹ. Việc đặt tên sẽ không đảm bảo cho chức năng hoạt động của công ty này.
Ví dụ: Công ty TNHH MTV Dịch vụ tư vấn chứng khoán ABC, Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ XYZ v.v. Hãy kiểm tra lịch sử thành lập doanh nghiệp, mã số thuế, ngành nghề kinh doanh. Các công ty "ma" thường sẽ có thời gian thành lập gần đây. Ở các mô hình lừa đảo, các công ty sẽ biến mất gần như ngay lập tức khi đối tượng nghi ngờ bị phát giác.
2. Xây dựng niềm tin:
Thực hiện tư vấn phân tích và... khoe lãi. Việc đánh vào tâm lý mong muốn có lãi của khách hàng và đặc biệt là tâm lý muốn lãi nhanh, lãi nhiều trong thời gian ngắn, các quỹ này sẽ thực hiện nhiều biện pháp để nhà đầu tư có thể "mắt thấy tai nghe" mặc dù những gì nghe và thấy không hoàn toàn là sự thật.
Ví dụ: Cổ phiếu ABC XYZ đã tăng N% trong thời gian ngắn, các nhà đầu tư tham gia góp vốn đầu tư đều đã có lãi khủng. Việc này không chỉ dừng lại ở việc giao dịch ảo mà còn có thể tinh vi hơn bằng cách tác động lên cả diễn biến giá của các cổ phiếu trên sàn để nhà đầu tư có thể theo dõi trực tiếp. Nhiều cổ phiếu có thanh khoản thấp, dễ dàng bị tác động lên giá chỉ bằng một lượng tiền rất nhỏ. Thực tế, diễn biến giá của cổ phiếu là có thật nhưng việc khớp lệnh không thực sự diễn ra. [Hình minh họa]: Cổ phiếu tăng làm tăng giá trị danh mục, nhưng thực tế BMV không có đủ thanh khoản để mộtt cá nhân hay tổ chức nào có thể nắm được khối lượng 233,192 như hình thể hiện, điều này là khá khó nhận ra đối với những nhà đầu tư không có kinh nghiệm trên thị trường chứng khoán.
3. Huy động vốn:
Hình thức phổ biến nhất của các mô hình lừa đảo là mô hình Ponzi "Ponzi scheme", là lấy tiền của thành viên này trao cho thành viên khác và tiền ban đầu được rút ra cực kỳ thuận lợi. Các khoản lợi nhuận cam kết đều được thực hiện dễ dàng trong thời gian đầu cho đến khi khách hàng muốn rút các khoản tiền lớn hơn thì sẽ gặp tình trạng trì hoãn hoặc phổ biến nhất là yêu cầu nộp thêm tiền mới có thể rút được với nhiều lý do khác nhau được đưa ra.